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監管/合規

與該事件類型相關的快訊

加密 PAC Fairshake 公佈中期選舉支持名單,32 名衆議院候選人均曾支持 CLARITY Act

據 Cointelegraph 報道,由 Coinbase、Ripple Labs 和 Andreessen Horowitz 等支持的加密政治行動委員會 Fairshake 宣佈,將在 2026 年美國中期選舉中爲 32 名衆議院候選人提供資金支持,其中包括 19 名共和黨人和 13 名民主黨人。 Fairshake 首批將向其中 6 名候選人相關競選活動分別投入 100 萬美元,合計 600 萬美元。上述 32 名候選人均曾在 2025 年投票支持推進《數字資產市場清晰法案》(CLARITY Act)。該法案此前未能通過參議院關鍵程序性投票,目前後續進展仍存在不確定性。

CFTC提出零售加密槓桿交易聯邦監管框架,擬設“加密資產市場”新類別

美國商品期貨交易委員會(CFTC)週一啓動規則制定程序,計劃爲面向零售客戶的加密資產槓桿和保證金現貨交易建立統一的聯邦監管框架。CFTC 正考慮通過 Regulation CTX 和 Regulation CAM 兩套規則,設立新的“Crypto Asset Market”(加密資產市場)註冊類別。符合條件的加密交易平臺可在 CFTC 監管下,爲零售用戶提供槓桿和保證金現貨交易,並適用統一的聯邦監管標準。這一框架將爲目前依賴各州牌照運營的加密交易所提供另一條合規路徑。不過,CFTC 明確表示,在沒有國會授權的情況下,監管機構無法強制所有加密資產交易都轉移至 CFTC 註冊平臺。CFTC 主席 Michael Selig 表示,此舉是推動美國繼續成爲“全球加密之都”的重要一步,並稱美國投資者需要更明確的規則、監管確定性和消費者保護。整體來看,CFTC 正在嘗試利用現有權限先建立零售加密槓桿交易的聯邦框架,而不是等待國會通過全面市場結構立法。如果最終落地,美國加密交易所可能首次獲得一套全國統一的零售槓桿現貨交易監管路徑,但 CFTC 對整個加密現貨市場的強制管轄權仍取決於國會立法。

加密 PAC Fairshake 公佈中期選舉衆議院背書名單

加密政治行動委員會(Crypto PAC)Fairshake 發佈中期選舉衆議院背書名單,依據候選人對加密政策的支持力度進行評估。

FinCEN 正式撤回加密混幣與未託管錢包擬議規則

美國 FinCEN 於 10 月 5 日宣佈撤回 2023 年加密混幣特別措施及 2020 年未託管錢包提案,以消除對合法活動的抑制風險與機構合規負擔。

ICBA 起訴 OCC 加密特許狀項目 遊說組織反指阻撓創新

ICBA 指控 OCC 向加密企業發放銀行特許狀缺乏監管保障。加密遊說組織 CCI 力挺 OCC,稱訴訟旨在扼殺金融創新。

CFTC 擬在未獲立法授權下獨立推進加密監管框架

美國參議院否決了旨在擴大 CFTC 權力的《數字資產市場清晰法案》,但 CFTC 主席 Michael Selig 宣佈,將執行總統指令在缺乏新立法情況下單方面推出監管新規。

CFTC 主席 Selig:新規將促進加密創新並保護投資者,標誌美國聯邦加密監管迎來重大轉變

據《華爾街日報》報道,美國商品期貨交易委員會(CFTC)主席 Michael S. Selig 於 10 月 5 日宣佈,CFTC 正式提出首批加密市場監管規則,旨在促進創新並保護投資者。此前,由於國會未能通過明確加密資產聯邦法律地位的相關法案,CFTC 與 SEC 轉而依據現有法定權力主導制定市場結構規則。前任政府期間,兩大監管機構主要通過執法手段針對加密交易所、託管機構及軟件開發商,導致大量加密企業出走海外。新規的推出標誌着美國聯邦加密監管從"執法代替立法"向"主動規則制定"的重要轉變。

美國前衆議院金融服務委員會主席:中期選舉後“跛腳鴨”時期,CLARITY法案有望通過

前衆議院金融服務委員會主席@PatrickMcHenry 認爲,在中期選舉後的“跛腳鴨”期,隨着政治週期告一段落,CLARITY 法案有望獲得通過。他表示,“他們可以在期中考試時在這裏交出最後一份成品。”(CoinDesk)

CertiK報告:從輔助工具到“AI員工”,智能體式AI重塑安全與合規工作

Web3 安全公司 CertiK 於今日正式發佈 Intel3D 報告《AI 員工的崛起:智能體式 AI 如何重塑網絡安全、反洗錢與合規》。報告指出,AI 正從幫助分析人員識別問題的輔助工具,轉向能夠在限定權限內完成調查、判斷和處置任務的工作團隊成員。這一變化正在重塑傳統金融與 Web3 領域的安全和合規流程,也對企業如何監督 AI、劃定權限及承擔責任提出新的要求。報告同時提醒,模型誤判、提示詞注入及攻擊者對 AI 的利用可能引入新的風險。隨着 AI 開始持有和交易數字資產,其自身行爲也需接受審計。CertiK 建議企業建立涵蓋權限邊界、人工審批、決策記錄和責任分工的治理機制,並定期開展紅隊測試;這套機制需要與 AI 的執行能力同步完善,才能支持“AI 員工”在可監督、可問責的前提下,持續爲安全與合規工作創造價值。

美財政部撤回針對非託管錢包和加密混幣服務的監管提案

據市場消息,美國財政部已撤回此前針對非託管錢包(unhosted wallets)以及可轉換虛擬貨幣(CVC)混幣服務的加密監管提案。據悉該提案此前旨在擴大對加密交易活動的監控範圍,包括要求金融機構收集和報告涉及非託管錢包及加密混幣服務的相關信息,此次撤回意味着相關監控規則暫不會推進。

美SEC擬改革合格投資者制度,時隔15年,DCG創始人建議終落地

灰度母公司 DCG 在 X 平臺發文表示,上週美國證券交易委員會(SEC)提出擬改革合格投資者制度,允許部分投資者通過考試等方式獲得參與私募市場資格,而這一舉措 DCG 創始人 Barry Silbert 早在 2011 年就已給出類似建議。據悉,Barry Silbert 在 2011 年前後創辦 SecondMarket 期間就提出美 SEC“合格投資者”制度主要依賴收入和淨資產標準,但財富水平並不一定代表投資能力,一些高淨值人士可能並不具備足夠的金融知識,而部分普通投資者如果通過監管機構設置的金融素養測試也應有機會獲得參與私募市場的資格。

美 SEC 擬改革合格投資者制度,灰度母公司 DCG 創始人 15 年前建議終將落地

灰度母公司 DCG在 X 平臺發文表示,上週美國證券交易委員會(SEC)提出擬改革合格投資者制度,允許部分投資者通過考試等方式獲得參與私募市場資格,而這一舉措 DCG 創始人 Barry Silbert 早在 15 年前就以及給出類似建議。 據悉,Barry Silbert 在2011 年前後創辦 SecondMarket 期間就提出美 SEC“合格投資者”制度主要依賴收入和淨資產標準,但財富水平並不一定代表投資能力,一些高淨值人士可能並不具備足夠的金融知識,而部分普通投資者如果通過監管機構設置的金融素養測試也應有機會獲得參與私募市場的資格。

Gate Europe獲評歐洲低成本現貨交易與歐元接入優選平臺,MiCA與PI雙牌照合規認證

Odaily 星球日報 據最新發布的歐洲加密交易平臺指南,Gate Europe 被評爲適合低成本現貨交易及 EUR 資金接入的歐洲平臺之一。平臺已獲得馬耳他金融服務管理局(MFSA)MiCA 授權,標準現貨交易費率爲 0.1%,並支持通過 SEPA 銀行轉賬進行 EUR 資金接入。在用戶覆蓋方面,Gate Europe 可滿足從初級到高級用戶的不同交易需求,並對現貨交易用戶具有較強適配性;針對歐洲用戶的資產遷移需求,平臺同時支持 USDT 向 USDC 遷移。BeInCrypto 此前也曾在其 MiCA 持牌平臺指南中收錄 Gate Europe,持續關注其在歐洲市場的合規進展與服務能力。目前,Gate Europe 已率先獲得歐盟《加密資產市場監管條例》(MiCA)牌照及支付機構(PI)牌照,不斷夯實其在歐洲市場的合規基礎。同時,Gate Connect、Gate Card 及相關支持系統已完成 PCI DSS v4.0.1 Level 1 合規評估。在 MiCA 監管框架全面落地、歐洲用戶更加關注法律實體、授權範圍及法幣通道的背景下,Gate Europe 正通過合規資質,爲歐洲用戶提供更完善的數字資產交易與資金服務體驗。(BeInCrypto)

ZachXBT臥底Lazarus Group關聯洗錢團伙:投入近350萬美元進行OTC交易,對方化名Jimmy Green

鏈上偵探 ZachXBT 於 X 平臺發文表示,其曾僞裝成客戶滲透一個涉嫌爲朝鮮背景黑客組織 Lazarus Group 洗錢的犯罪團伙,並協助凍結 2025 年 Bybit 攻擊事件相關資金。ZachXBT 表示,2025 年 2 月 Bybit 遭遇價值 15 億美元攻擊後,他發現 Telegram 和 Discord 公開羣組中有超過 15 個賬戶尋求幫助處理與被盜資金相關的交易。隨後,他聯繫其中一名使用“Jimmy Green”別名的 Telegram 用戶,並通過多筆交易建立信任。據其披露,2025 年 3 月 6 日,他向一個以太坊地址轉入 349.7 萬美元 USDC,用於與對方進行 USDC 與 TRON 鏈 USDT 兌換交易。該地址的 Gas 資金來源可追溯至 Bybit 攻擊資金,並被公開標記爲 Bybit 攻擊黑名單地址。ZachXBT 稱,後續交流中,對方透露其團隊曾參與處理 Bybit 被盜資金,並提前透露資金將在 Solana 等鏈上轉移。通過交易時間、金額及鏈上數據匹配,他發現一個涉及超過 1200 萬美元 Bybit 攻擊資金的錢包集羣,資金路徑包括 BTC→ETH→SOL→TRON 等多個網絡,其中約 44.2 萬枚 USDT 已被 Tether 凍結,該團伙還嘗試通過 Uniswap 流動性池和低流動性代幣等方式進行洗錢。此外,對方還透露曾幫助其他客戶處理約 300 萬美元詐騙所得資金,ZachXBT 追蹤發現相關資金流向已被制裁的 Huione Guarantee 相關錢包。ZachXBT 透露,此次調查中他先行投入 349.7 萬美元資金,並承擔每筆交易約 5%的損失風險,最終獲得的情報已第一時間提供給相關調查機構和執法部門。自 2022 年以來已協助凍結與朝鮮相關事件有關資金超過 7500 萬美元。

美媒:勒布朗·詹姆斯並非Polymarket投資人,合作內容聚焦足球等非NBA市場

NBA 巨星勒布朗·詹姆斯與預測市場平臺 Polymarket 達成的 1500 萬美元年度代言合作引發外界關注,據悉目前沒有證據顯示該合作違反 NBA 規則,詹姆斯只是代言人而非投資者,合作內容也將聚焦足球等非 NBA 市場,因此並非此前洛杉磯快船隊科懷·倫納德相關薪資違規事件的類似情況。不過,本次合作凸顯了職業體育與預測市場之間日益複雜的商業關係,NBA 可以監管球員薪資,但難以約束球員在場外與相關公司的商業聯繫,尤其當球員自身信息可能影響預測市場交易時,如何區分合法代言與潛在利益衝突成爲聯盟面臨的新挑戰。此前,快船因被認定通過與球隊有關聯的企業爲倫納德安排額外收入而違反工資帽規則,遭到 3000 萬美元罰款、未來多個首輪選秀權處罰以及相關人員停職。相比之下,詹姆斯與 Polymarket 的合作並未涉及類似違規行爲,但隨着球員、球隊、投資者和預測市場平臺之間的聯繫加深,傳統體育商業邊界正在受到考驗。(紐約時報)

香港財庫局長:年內將提交條例修訂草案,設立虛擬資產交易、託管發牌制度

據香港特區政府新聞公報,香港財經事務及庫務局局長許正宇出席立法會財經事務委員會政策簡報會,就香港第一個五年規劃有關財經事務及庫務局政策措施發言表示,將在今年內提交條例修訂草案,就虛擬資產交易、託管、提供意見及管理服務設立發牌制度。此外,香港黃金中央清算及結算系統將於明年首季正式啓用,港交所會在今年內公佈以人民幣計價及實物交收的全新黃金期貨合約細節。

Revolut 估值達 1150 億美元,躋身歐洲最有價值初創公司

據路透社報道,Revolut 已成爲歐洲估值最高的初創公司,當前私募估值達 1150 億美元,超越英國巴克萊銀行及法國興業銀行。2025 年稅前利潤爲 17 億英鎊(約合 22 億美元),同比快速增長。公司目前擁有 8000 萬客戶,正積極向墨西哥、澳大利亞等市場擴張,並持續獲取新牌照。 然而,Revolut 仍面臨多重挑戰:每位客戶收入遠低於傳統銀行,貸款規模偏小(貸存比僅 6%,遠低於滙豐的 55%);在美國市場競爭激烈;此外,公司曾因反洗錢問題在立陶宛遭罰,並於近期發生客戶數據泄露事件。分析人士指出,擴大主要賬戶使用率及貸款業務規模,是 Revolut 下一階段的核心課題。

Zcash 組織 PGPZ 獲聘說客遊說華盛頓政策

Zcash 倡導組織 PGPZ 正式聘請 Divij Pandya 擔任首位說客,旨在向華盛頓推進《數字資產市場清晰度法案》及加密稅改提案。

美銀行協會起訴 OCC,指加密企業利用信託執照套利監管

美國社區銀行家協會(ICBA)提起訴訟,挑戰 OCC 批准加密貨幣企業發放國家信託執照的權力。ICBA 指責此舉構成“側門銀行”,讓加密公司規避了 FDIC 和資本要求等核心義務。

特朗普宣佈設立“超級人工智能部隊”,前 SEC 主席領軍

特朗普宣佈成立協調聯邦 AI 政策的“超級人工智能部隊”,由前 SEC 主席傑伊·克萊頓牽頭;克萊頓曾在任內嚴厲監管加密行業並起訴 Ripple。